鹏华恒生生物科技交游型灵通式指数证券投资基金           上市交游公告书      基金料理东说念主：鹏华基金料理有限公司      基金托管东说念主：广发证券股份有限公司      登记机构：中国证券登记结算有限包袱公司      上市地点：深圳证券交游所      上市时刻：2025 年 11 月 27 日      公告日历：2025 年 11 月 24 日                                                             上市交游公告书                     一、    遑急声明与教唆   鹏华恒生生物科技交游型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交游公 告书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《深圳证券交 易所证券投资基金上市交游功令》等轨则编制，本基金料理东说念主的董事会及董事保证本答复所 载尊府不存在诞妄纪录、误导性论说或者紧要遗漏,并对其内容的真确性、准确性和完好性承 担个别及连带包袱。   本基金托管东说念主保证本答回音中基金财务管帐尊府等内容的真确性、准确性和完好性，承 诺其中不存在诞妄纪录、误导性论说或者紧要遗漏。   中国证监会、证券交游所对本基金上市交游及关联事项的见解，均不标明对本基金的任 何保证。   本公告书第七节“基金财务情景”未经审计。   凡本上市交游公告书未波及的居品关连的其他内容，请仔细阅读 2025 年 10 月 30 日刊登 在中国证监会轨则走漏弁言上的《鹏华恒生生物科技交游型灵通式指数证券投资基金招募说 明书》。                          二、       基金概览     基金简称：鹏华恒生生物科技ETF     场内简称：恒生生物科技ETF鹏华 份有限公司、东海证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广 发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国金证券股份有限 公司、国联民生证券股份有限公司、国盛证券有限包袱公司、国泰海通证券股份有限公司、 华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华福证券有限包袱公司、华泰证券股份有 限公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限包袱公司、联储证券股份有限公司、祥瑞证 券股份有限公司、山西证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、 湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有 限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中金钞票证券有限公司、 中国星河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证 券华南股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限包袱公司                    三、   基金的召募与上市交游   （一） 本基金上市前基金召募情况 证监许可〔2025〕2154号。   （1）网下现款发售直销机构：鹏华基金料理有限公司   （2）网上现款发售代理机构   本基金网上现款认购可通过具有基金销售业务资历及深圳证券交游所会员资历的证券公 司办理，会员单元的具体名单如下：   爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证 券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方钞票、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证 券、东兴证券、正派证券、高华证券、光大证券、广发证券、国齐证券、国海证券、国金证 券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、 国信证券、国元证券、金融街证券、红塔证券、天府证券、华安证券、华宝证券、华创证券、 华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、 江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、祥瑞证券、瑞银证券、 山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、草创证券、太平洋证券、天风 证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通 证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城 国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金钞票、中金公司、中山 证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、 中邮证券、华夏证券（名次不分先后）      ①基金召募期结果前赢得基金销售业务资历的深圳证券交游所会员可通过深圳证券交 易所网上系统办理本基金的网上现款认购业务。      ②尚未取得基金代销资历，但属于深交所会员的其他机构，可在本基金上市交游后，代 理投资者通过深交所交游系统参与本基金的上市交游。      ③销售机构办理本基金网上现款认购业务的城市（网点）的具体情况和研究方法，请参 见各销售机构公告或网站。      本次召募的灵验净认购金额为758,351,000.00元东说念主民币，按照每一基金份额面值东说念主民币 管东说念主广发证券股份有限公司开立的鹏华恒生生物科技交游型灵通式指数证券投资基金托管专 户。      根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》等 关连法律、法则的轨则以及《鹏华恒生生物科技交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）的关联商定，本基金召募合果适当备案要求，鹏华基金料理有限 公司（以下简称“本基金料理东说念主”）已向中国证监会办理完结基金备案手续，并于2025年11 月19日获中国证监会书面阐明，本基金合同自该日起稳健奏效。基金合同奏效之日起，本基 金料理东说念主稳健启动料理本基金。      （二）本基金上市交游的主要内容         场内简称：恒生生物科技ETF鹏华 券投资基金的基金份额净值，并在深圳证券交游所行情发布系统揭示。 存在未上市交游的基金份额。                  四、    抓有东说念主户数、抓有东说念主结构及场内前十名抓有东说念主       （一）场内抓有东说念主户数       限定 2025 年 11 月 20 日，本基金场内份额抓有东说念主户数为 7,085 户，平均每户抓有的基金 份额为 107,041.56 份。       （二）场内抓有东说念主结构       限定 2025 年 11 月 20 日，本基金场内份额抓有东说念主结构如下：       机构投资者抓有的场内基金份额为 22,172,271.00 份，占基金场内总份额 2.92%；个东说念主投 资者抓有的场内基金份额为 736,217,195.00 份，占基金场内总份额的 97.08%。       （三）前十名场内基金份额抓多情面况       限定 2025 年 11 月 20 日，前十名场内基金份额抓多情面况如下表。                                                    占基金场内总份 序号             基金份额抓有东说念主称呼            抓有份额（份）                                                    额的比例（%）          享成长 FOF 一号私募证券投资基金   （四）截止到 2025 年 11 月 20 日，基金料理东说念主的从业东说念主员抓有本基金份额的情况    本基金料理东说念主的基金从业东说念主员抓有本基金份额总量为 0 份，占该基金总份额的比例为 0%。 其中，本基金料理东说念主高档料理东说念主员、基金投资和研究部门负责东说念主抓有该只基金份额总量为 0 份，该只基金的基金司理抓有该只基金份额总量为 0 份。                     五、   基金主要当事东说念主简介    (一)基金料理东说念主 理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发展有限公司构成，三家 激动的出资比例鉴识为50%、49%、1%。   权益投资一部   负责公司权益类公募基金、社转变老及专户组合的投良友理   权益投资二部   负责公司权益类公募基金、社转变老及专户组合的投良友理   权益投资三部   负责公司权益类公募基金、社转变老及专户组合的投良友理   踏实收益投资部   负责公司踏实收益类公募基金及专户组合的投良友理   指数与量化投资部   负责量化公募基金、社转变老及专户组合投资研究责任   债券投资一部   负责公司固定收益类居品（包括公募基金、社转变老及专户组合）的研究与投资   债券投资二部   负责公司固定收益类居品（包括公募基金、社转变老及专户组合）的研究与投资   混结伴产投资部   负责公司固定收益类居品（包括公募基金、社转变老及专户组合）的研究与投资   现款投资部   负责公司固定收益类居品（包括公募基金、社转变老及专户组合）的研究与投资   固定收益研究部   负责公司固定收益类居品（包括公募基金、社转变老及专户组合）的研究与投资   研究部   负责行业及上市公司研究，为公司投资部门提供援助   集合交游室   负责完成基金司理/投资司理下达的投资指示，着重交游风险，提供投资建议和分析答复   国际业务部   负责 QDII 基金外洋投资研究和 QFII 投顾业务开拓，研究分析关连国际业务居品   基础设施基金投资部   负责公司公募 REITS 的承揽承作念、运营料理和投资研究等关连业务责任   资产竖立与基金投资部   负责大类资产竖立研究、FOF 基金投良友理   居品沟通部   负责制定公司居品沟通与发展策略，以及居品联想、居品料理和居品研究责任，完善公 司居品线，丰富公司居品储备   监察稽核部   负责公司的监察稽核与里面审计、合规料理与法律事务、反洗钱、信息走漏责任   风控料理部   负责投资风控，落实风险料理委员会的各项风险料理决策和风险料理轨制，提议风险管 理建议   党群行政部   负责公司党群行政责任   财务部   负责公司财务责任   办公室   负责公司激动会、董事会、监事会的会议组织和日常运作，公司遑急业务会议的斟酌和 组织，公司迷惑的日燕管事，公司紧要决策和迷惑批示的督办和践诺，公司层面的战术研究、 战术沟通、战术管控   东说念主力资源部   负责公司东说念主力资源料理责任，包括但不限于岗亭、薪酬、绩效、激发、招聘、培训、职 业发展等   登记结算部   负责资产组合的估值、注册登记及资金算帐业务，保障后台运作普遍运行   金融科技部   负责公司信息本事系统开发、运行和感触，为公司战术和业务发展提供信息本事援助   市集发展部   负责基金销售组织、督导和援助，银行渠说念料理、零卖居品宣传等责任   总行部   负责银行总行的前台商务对接，开拓新的总部渠说念（包括银行总行、保障公司总部等） 以及关连中后台责任   客户关系料理中心   负责公司客户管事、客户投诉处理、营销援助、信息走漏等责任   品牌料理部   负责公司品牌宣传、媒体料理、舆情料理、投资者教导、战术居品宣传等责任   机构喜悦部   负责开展公募基金机构直销、专户喜悦等各项机构业务的营销和管事责任，其中二级部 门机构喜悦四部负责感触华东地区的非银客户   机构喜悦一部   负责开展公募基金机构直销、专户喜悦等各项机构业务的营销和管事责任，负责感触北 方地区的银行客户   机构喜悦二部   负责开展公募基金机构直销、专户喜悦等各项机构业务的营销和管事责任，负责感触华 东地区的银行客户   机构喜悦三部   负责开展公募基金机构直销、专户喜悦等各项机构业务的营销和管事责任，负责感触北 方地区的非银客户   华南机构喜悦中心（企业客户发展部）   负责机构体系华南团队金融机构业务及宇宙企业客户业务   社保及待业金业务部   负责社保、基本待业金业务的管事与开拓责任，牵头企业年金及职业年金资历苦求责任， 同期参与社保及个东说念主待业金政策与居品研究责任   电子商务部   负责公司电商平台的搭建、业务推论和公司网站、迁移末端等平台的日常内容更新和运 营感触，以及外部互联网金融业务合营选取三方销售机构的渠说念料理责任   券交易务部   负责券商渠说念的料理、开拓和基金销售责任   北京分公司   负责公司与北京地区各家银行、券商总部及国度关连部委的日常相似、信息响应责任   朔方营销中心   贯彻实施公司举座营销战术，建立和感触北京、河北、山西、天津、内蒙古及东北区域 营销渠说念，开展各项居品销售业务，完成公司举座销售任务   上海分公司   贯彻实施公司举座营销战术，建立和感触上海、浙江、江西及相近区域营销渠说念，开展 各项居品销售业务，完成公司举座销售任务   武汉分公司   贯彻实施公司举座营销战术，建立和感触江苏、山东、安徽、湖北、河南区域营销渠说念， 开展各项居品销售业务，完成公司举座销售任务   华南营销中心   贯彻实施公司举座营销战术，建立和感触深圳、福建、湖南、海南、西北（陕西、甘肃、 宁夏、青海）等区域营销渠说念，开展各项居品销售业务，完成公司举座销售任务   广州分公司   贯彻实施公司举座营销战术，建立和感触广东区域（除深圳）、广西、贵州、云南、四 川、重庆、新疆及西藏等营销渠说念，开展各项居品销售业务，完成公司举座销售任务   限定 2025 年 6 月 30 日，公司共有职工 665 东说念主，其中，博士：占比 3.6%；硕士：占比 78.8%； 本科：占比 16.2%；大专及以下：占比 1.4%。   高永杰 0755－81395402   林嵩先生，国籍中国，理学硕士，10 年证券从业教导。2015 年 4 月加盟鹏华基金料理有 限公司，历任量化及繁衍品投资部量化研究员、投资司理等，现担任指数与量化投资部副总 监/基金司理。2023 年 06 月担任生物疫苗 ETF 基金司理，2024 年 10 月担任鹏华国证疫苗与 生物科技 ETF 发起式集合基金司理，2024 年 11 月担任鹏华北证 50 成份指数发起式基金司理， 司理，2025 年 03 月担任鹏华中证中药 ETF 集合基金司理，2025 年 08 月担任鹏华国证港股通 更始药 ETF 基金司理，2025 年 08 月担任鹏华科创板半导体材料征战主题 ETF 基金司理，2025 年 09 月担任鹏华上证科创板生物医药 ETF 发起式集合基金司理，2025 年 09 月担任鹏华创业 板笼统 ETF 基金司理，2025 年 09 月担任鹏华中证金融科技主题 ETF 基金司理，2025 年 11 月担任鹏华恒生生物科技 ETF 基金司理，林嵩具备基金从业资历。    张羽翔先生，国籍中国，工学硕士，18 年证券从业教导。曾任招商银行软件中心(原深圳 市融博本事公司)数据分析师；2011 年 3 月加盟鹏华基金料理有限公司，历任监察稽核部资深 金融工程师、量化及繁衍品投资部资深量化研究员，先后从事金融工程、量化研究等责任； 现担任指数与量化投资部基金司理。2015 年 09 月至 2020 年 06 月担任鹏华上证民企 50ETF 集合基金司理，2015 年 09 月至 2020 年 06 月担任民企 ETF 基金司理，2016 年 06 月至 2018 年 05 月担任鹏华新丝路分级基金司理，2016 年 07 月至 2020 年 12 月担任鹏华高铁分级基金 司理，2016 年 09 月至 2022 年 08 月担任鹏华沪深 300 指数（LOF）基金司理，2016 年 09 月 至 2022 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理，2016 年 11 月至 2020 年 07 月担任 鹏华新动力分级基金司理，2016 年 11 月至 2020 年 12 月担任鹏华一带一起分级基金司理，2018 年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏华互联网分级基金司理，2018 年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏 华创业板分级基金司理，2018 年 05 月至 2018 年 08 月担任鹏华沪深 300 指数增强基金司理， 鹏华香港中小企业指数（LOF）基金司理，2019 年 04 月担任酒 ETF 基金司理，2019 年 07 月 至 2022 年 08 月担任国防 ETF 基金司理，2019 年 11 月担任鹏华香港银行指数（LOF）基金经 理，2019 年 12 月至 2022 年 10 月担任银行 FUND 基金司理，2020 年 02 月至 2022 年 10 月担 任证保 ETF 基金司理，2020 年 03 月至 2022 年 08 月担任传媒 ETF 基金司理，2021 年 01 月 至 2021 年 01 月担任鹏华一带一起基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华互联网基 金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华高铁基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月 担任鹏华钢铁基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华创业板基金司理，2021 年 01 月担任鹏华酒基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华传媒基金司理，2021 年 01 月 至 2022 年 10 月担任鹏华银行基金司理，2021 年 07 月担任香港医药基金司理，2021 年 08 月 担任香港挥霍基金司理，2021 年 08 月担任鹏华中证医药指数（LOF）基金司理，2021 年 12 月担任港股科技 ETF 基金司理，2022 年 07 月担任中药 ETF 基金司理，2022 年 11 月担任鹏 华中证中药 ETF 集合基金司理，2023 年 05 月担任鹏华中证港股通挥霍 ETF 集合基金司理， 港股通医药卫生 ETF 发起式集合基金司理，2025 年 01 月担任鹏华恒生港股通高股息率指数 发起式基金司理，2025 年 04 月担任鹏华科创板 50ETF 基金司理，2025 年 06 月担任鹏华国证 港股通挥霍主题 ETF 基金司理，2025 年 07 月担任鹏华恒生 ETF 基金司理，2025 年 08 月担 任鹏华国证港股通更始药 ETF 基金司理，2025 年 11 月担任鹏华恒生生物科技 ETF 基金司理， 张羽翔先生具备基金从业资历。   （二）基金托管东说念主   （1）基金托管东说念主基本情况   称呼：广发证券股份有限公司   住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东说念主：林传辉   成或然间：1994 年 1 月 21 日   基金托管资历批文及文号：证监许可【2014】510 号   注册老本：东说念主民币 7,605,845,511 元   存续期间：遥远   研究东说念主：罗琦   研究电话：020-66338888   （2）主要东说念主员情况   刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾赴任于大成基金料理有限公司、招商银行 股份有限公司、浦银安盛基金料理有限公司、上海银行股份有限公司、好意思国说念富银行。刘洋 先生于 2000 年 7 月赢得北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月赢得北京大学经济学硕士学位。   广发证券资产托管部主要东说念主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或管帐 师事务所审计教导，从业教导丰富，具备基金从业资历，老练基金托监责任。资产托管部员 工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、管帐、统计、筹划机等边界，是一支诚 实奋力、积极高出的专科从业东说念主员队列。   （3）基金托管业务谋划情况   广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资历。广发证券严格履行 基金托管东说念主的各项职责，持续加强风险料理和里面限度，确保基金资产的完好性和寂然性， 切实感触基金份额抓有东说念主的正当权益，提供高质地的基金托管管事。限定 2025 年 6 月 30 日， 广发证券托管的公开召募证券投资基金共 97 只。   （三）登记机构   称呼：中国证券登记结算有限包袱公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   研究东说念主：丁志勇   电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   （四）出具法律见解书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   研究电话：021-31358666   传真：021-31358666   研究东说念主：陈颖华   承办讼师：陈颖华、吴曹圆   （五）管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（突出粗俗合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁   办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   研究电话：（010）58153000     传真：（010）85188298     研究东说念主：郭劲扬     承办管帐师：马婧、郭劲扬                                六、        基金合同摘要     基金合同的内容摘要见附件。                                七、        基金财务情景 （一）基金召募期间用度     本次基金召募期间所发生的信息走漏费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不从基金资 产中支付。 （二）基金上市前遑急财务事项     本基金发售后至上市交游公告书公告前无遑急财务事项发生。 （三）基金资产欠债表     本基金 2025 年 11 月 20 日资产欠债表如下：                                                          单元：东说念主民币元 资 产               2025 年 11 月 20 日       欠债和净资产     2025 年 11 月 20 日                                  余额                             余额 资 产 :                                    欠债: 货币资金                   478,355,491.43    短期借债                      - 结算备付金                               -    交游性金融欠债                   - 存出保证金                               -    繁衍金融欠债                    -                                          卖出回购金融资产 交游性金融资产                11,436,490.08                               -                                          款       其中：股票投 资       基金投资                          -    应答赎回款                     -       债券投资                          -    应答料理东说念主酬报           10,388.94       资产支 抓证                                     -    应答托管费              2,077.79 券投资       贵金属投资                     -    应答销售管事费                            -       其他投资                      -    应答投资参谋人费                            - 繁衍金融资产                          -    应交税费                               - 买入返售金融资产           280,000,000.00    应答利润                               - 债权投资                            -    递延所得税欠债                            - 其中：债券投资                         -    其他欠债                               -       资产支 抓证                                 -    欠债共计                   11,481,850.94 券投资       其他投资                      -                                       - 其他债权投资                          -                                       - 其他权益器用投资                        -                                       - 应收算帐款                           -                                       - 应收股利                            -                                       - 应收申购款                           -                                       - 递延所得税资产                         -                                       - 其他资产                   66,236.69                                        -                                 -    净资产:                               -                                 -    实收基金                  758,389,466.00                                 -    其他笼统收益                             -                                 -    未分拨利润                     -13,098.74                                 -    净资产共计                 758,376,367.26                                      欠债和净资产总 资产系数:              769,858,218.20                          769,858,218.20                                      计:                            八、        基金投资组合   本基金现在处于建仓期，在上市首日前，基金料理东说念主将使本基金的投资组合比例适当有 关法律法则、部门规则、圭表性文献的轨则和基金合同的关联商定。   限定 2025 年 11 月 20 日，本基金的投资组合如下： （一）答复期末基金资产组合情况                                                          占基金总资产的比例  序号           名目                金额 （元）                                                             （%）        其中：股票                             11,436,490.08               1.49        其中：债券                                 -                -              资产援助证券                          -                -        其中：买断式回购的买入                                              -                -        返售金融资产        银行入款和结算备付金        共计 （二）答复期末按行业分类的股票投资组合   无。   无。       行业类别            公允价值（东说念主民币）                  占基金资产净值比例（%） 动力                                       -                        - 原材料                                      -                        - 工业                                       -                        - 非日常生存挥霍品                                 -                        - 日常挥霍品                           613,534.60                    0.08 医疗保健                        10,822,955.48                     1.43 金融                                       -                        - 信息本事                                     -                        - 通讯管事                                     -                        - 公用行状                                     -                        - 房地产                                      -                        - 共计                          11,436,490.08                     1.51 注：以上分类接纳国际通用行业分类圭臬。 （三）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细                                                    占基金资产  序号    股票代码    股票称呼    数目（股）        公允价值（元）                                                    净值比例(%)                中国生物制                  药   无。 （四）答复期末按债券品种分类的债券投资组合   无。 （五）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细   无。 （六）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产援助证券投资明细   无。 （七）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细   无。 （八）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细   无。 （九）答复期末本基金投资的股指期货交游情况说明   无。   为进行流动性料理、应答赎回、缩短追踪舛讹、擢升投资效果及侧目外汇风险，本基金 可投资金融繁衍品，并根据风险料理的原则，主要采纳流动性好、交游活跃的繁衍品，擢升 投资效果，从而更好地追踪标的指数，已毕投资打算。 （十）答复期末本基金投资的国债期货交游情况说明   为进行流动性料理、应答赎回、缩短追踪舛讹、擢升投资效果及侧目外汇风险，本基金 可投资金融繁衍品，并根据风险料理的原则，主要采纳流动性好、交游活跃的繁衍品，擢升 投资效果，从而更好地追踪标的指数，已毕投资打算。   无。   无。 （十一）投资组合答复附注 前一年内受到公开责骂、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案看望的、或在答复编制日 前一年内受到公开责骂、处罚的证券。   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同轨则的证券备选库。  序号            称呼              金额（东说念主民币元）   无。 （1）答复期末指数投资前十名股票中存在通顺受限情况的说明   无。 （2）答复期末积极投资前五名股票中存在通顺受限情况的说明   无。   由于四舍五入的原因，投资组合答复中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。                     九、    紧要事件揭示   本基金自合同奏效至上市交游公告书公告前未发生对基金份额抓有东说念主有较大影响的紧要 事件。                     十、   基金料理东说念主承诺   本基金料理东说念主就基金上市交游之后履行料理东说念主职责作念出承诺：   （一）严格效用《基金法》过火他法律法则、《基金合同》的轨则，以诚笃信用、奋力 尽职的原则料理和运用基金资产。   （二）真确、准确、完好和实时地走漏如期答复等关联信息走漏文献，走漏系数对基金 份额抓有东说念主有紧要影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交游所的监督料理。   （三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何环球传播弁言中出 现的或者在市集漂后传的音信后，将实时给予公开领略。                  十一、 基金托管东说念主承诺   基金托管东说念主就本基金上市交游后履行托管东说念主职责作念出如下承诺：   (一)严格效用《基金法》过火他证券法律法则、基金合同的轨则,建造成心的基金托管部, 配备弥散的、及格的老练基金托管业务的专职东说念主员负责基金财产托作事宜。   (二)根据《基金法》过火他证券法律法则、基金合同的轨则,对基金的投资范围、基金资 产的投资组合比例、基金资产净值的筹划、基金料理东说念主酬报的计提和支付、基金托管东说念主酬报 的计提和支付等行动进行监督和核查。   (三)基金托管东说念主发现基金料理东说念主的行动违反《基金法》过火他证券法律法则、基金合同 的轨则,将实时以书面步地禀报基金料理东说念主限期改造,并在限期内,随时对禀报县项进行复查, 督促基金料理东说念主改正。   (四)基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要非法行动,将立即答复中国证监会,同期禀报基金 料理东说念主限期改造,并将改造结果答复中国证监会。                 十二、 基金上市保举东说念主见解   本基金无上市保举东说念主。   （二）存放地点   深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层鹏华基金料理有限公司。   （三）查阅方式   投资者可在基金料理东说念主营业时刻内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金 料理东说念主网站（www.phfund.com.cn）查阅。   投资者对本答回音如有疑问，可盘考本基金料理东说念主鹏华基金料理有限公司，本公司已开 通客户管事系统，盘考电话：4006788533。   风险教唆：基金料理东说念主承诺以诚笃信用、奋力尽职的原则料理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应崇敬阅读本基金的基金合同、 招募说明书、基金居品尊府概要。敬请投资者提防投资风险。                                    鹏华基金料理有限公司        附件：鹏华恒生生物科技交游型灵通式指数证券投资基金基金合同摘要      一、基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务      （一）基金份额抓有东说念主的权益、义务 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；      （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；      （5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项讹诈 表决权；      （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；      （7）监督基金料理东说念主的投资运作；      （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金管事机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；      （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他权益。 于：      （1）崇敬阅读并效用《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；      （2）了解所投资基金居品，了解本人风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；      （3）原宥基金信息走漏，实时讹诈权益和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项、应答申购对价及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；      （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的有限包袱；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；      （7）践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交游经由中因任何原因赢得的不当得利；      （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他义务。      （二）基金料理东说念主的权益、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂然运用并料理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要递次保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他适当要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金 合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》商定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司讹诈激动权益，为基金的利益讹诈因基 金财产投资所产生的权益；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券及转融通证券 出借业务；      （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益讹诈诉讼权益或者实施其他法 律行动；      （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供管事 的外部机构；      （16）在适当关联法律、法则的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、赎回等业务 功令；      （17）若本基金接纳证券经纪商交游结算模式，基金料理东说念主有权采纳代表本基金进行场 内交游、动作结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券经纪机构，并缔结证券经纪管事条约； 本基金料理东说念主亦有权决定本基金证券交游模式的变调；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚笃信用、严慎奋力的原则料理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理的 基金财产和基金料理东说念主的财产互相寂然，对所料理的不同基金鉴识料理，鉴识记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选顺应合理的递次使筹划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则筹划并公告基金净值信息，笃定基金 份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则，履行信息走漏及答复义务；   （12）保守基金交易狡饰，不泄露基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予逃匿，不向他东说念主泄露，向监 管机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的商定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；      （16）按轨则保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连尊府，保 存期限不少于法律法则的轨则；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时刻发出，况兼保证投资者 或者按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合 理成本的要求下得到关联尊府的复印件；      （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临结果、照章被消除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并禀报基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担包袱；      （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益讹诈诉讼权益或实施其他法律行动；      （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不行奏效，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权益、义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全守护基金财产；      （2）依《基金合同》商定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及国 家法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监会， 并遴选必要递次保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券/期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他权益。   （1）以诚笃信用、奋力尽职的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）建造成心的基金托管部门，具有适当要求的营业时局，配备弥散的、及格的老练基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寂然；对所 托管的不同的基金鉴识成立账户，寂然核算，分账料理，保证不同基金之间在账户成立、资 金划拨、账册记录等方面互相寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东说念主代表基金缔结的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 商定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易狡饰，除《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则另有轨则外，在 基金信息公开走漏前给予逃匿，不得向他东说念主泄露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具见解，说明基金料理 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金料理东说念主有未践诺《基 金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了顺应的递次；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连尊府，保存期限不少于法律 法则的轨则；   （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处摄取并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按轨则制作关连账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关联轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被消除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会，并禀报基 金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其 退任而罢免；   （20）按轨则监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的门径和功令   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主构成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不成立日常机构，日常机构的成立和关连功令按照法律法则的关联轨则进行。   若本基金推出本基金的集合基金，则：   鉴于本基金和 ETF 集合基金的关连性，ETF 集合基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的 ETF 集合基金的份额出席或者拜托代表出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在计 算参会份额和计票时，ETF 集合基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决 票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，ETF 集合基金抓有本基金基金份额的 总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的 ETF 集合基金份额占 ETF 集合基金总份额的比例，筹划 结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   ETF 集合基金的基金料理东说念主不应以 ETF 集合基金的口头代表 ETF 集合基金的全体基金份 额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份讹诈表决权，但可接受 ETF 集合基金的特定基金 份额抓有东说念主的寄托以 ETF 集合基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓 有东说念主大会并参与表决。   ETF 集合基金的基金料理东说念主代表 ETF 集合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金 基金份额抓有东说念主大会的，须先遵命 ETF 集合基金基金合同的商定召开 ETF 集合基金的基金份 额抓有东说念主大会，ETF 集合基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金基金份额抓 有东说念主大会的，由 ETF 集合基金的基金料理东说念主代表 ETF 集合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或 召集本基金基金份额抓有东说念主大会。   （一）召开事由 证监会另有轨则或基金合同另有商定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）变调基金运作方式；   （5）调治基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市要求而被深圳证券交游所拒绝上市的除外；   （9）变更基金投资打算、范围或策略；   （10）变更基金份额抓有东说念主大会门径；   （11）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有 东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）加多、减少、调治基金份额类别成立；   （4）基金料理东说念主、关连证券交游所、登记机构、基金销售机构调治关联认购、申购、赎 回、非交游过户、转托管等业务功令；   （5）在履行顺应门径后，基金推出新业务或管事；   （6）因相应的法律法则、关连证券交游所或者登记机构的关连业务功令以及中国证监会 的关连轨则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （8）调治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价构成；调治申购赎回清单的内容、 申购赎回清单筹划和公告时刻或频率；   （9）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金 料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面 提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的 基金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得膺惩、干 扰。      （三）召开基金份额抓有东说念主大会的禀报时刻、禀报内容、禀报方式 额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议步地；      （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；      （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托表现的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）                                             、 投递时刻和地点；      （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要禀报的其他事项。 金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、寄托的公证机关过火研究方式和研究东说念主、书面表 决见解寄交的截止时刻和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金料理东说念主到指定地点对表决见解的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面禀报基金料理东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决见解的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见解 的计票进行监督的，不影响表决见解的计票效力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金料理东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适当以下要求时，不错进行基 金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份额 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托表现适当法律法则、《基金合同》和会议禀报的轨则， 况兼抓有基金份额的凭证与基金料理东说念主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证透露，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 同商定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同商定的其他方式进行表决。   在同期适当以下要求时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》商定公布会议禀报后，在 2 个责任日内结合公布关连提 示性公告。   （2）召集东说念主按基金合同商定禀报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理 东说念主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议禀报轨则的方式收取基金份额 抓有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金料理东说念主经禀报不进入收取书面表决见解的，不影 响表决效力。   （3）本东说念主顺利出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额抓有东说念主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书面 见解或授权他东说念主代表出具书面见解基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具书面见解或授权他东说念主代表 出具书面见解。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面见解的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东说念主出具的寄托东说念主抓 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托表现适当法律法则、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现 场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议门径比照 现场开会和通讯方式开会的门径进行。基金份额抓有东说念主亦不错接纳书面、网罗、电话、短信 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议禀报中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条轨则门径笃定和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金 料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；要是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份表现文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以十分决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有轨则或本基金合同另有 商定的，变调基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金 与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证表现，不然提交适当会议通 知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议禀报轨则的书 面表决见解视为灵验表决，表决见解朦胧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见解的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议 启动后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基 金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主 大会的主抓东说念主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有 东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主赶紧公布计票结 果。      （3）要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当赶紧公布再行盘点结果。      （4）计票经由应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票经由给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则弁言上公告。      基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开要求、议事门径、表决要求等规 定，但凡顺利援用法律法则或监管功令的部分，如翌日法律法则或监管功令修改导致关连内 容被取消或变更的，基金料理东说念主按照《信息走漏办法》的轨则公告后，可顺利对本部天职容 进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。      三、基金收益分拨原则、践诺方式 达到 1%以上，基金料理东说念主可进行收益分拨； 的指数同期累计酬报率（经汇率调治后）。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无需 以弥补耗费为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；      在不违反法律法则且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金料理东说念主可 在履行顺应门径后，调治基金收益分拨原则和支付方式。      四、与基金财产料理、运用关联用度的索求、支付方式与比例      （一）基金用度的种类 证费等；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的筹划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起第 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金料理 东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起第 3 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支取的，支取日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据关联法则及相应条约轨则，按 用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 失；      （四）基金税收      本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金财 产投资的关连税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的轨则代扣代缴。      五、基金财产的投资打算、投资范围和投资标的      （一）投资打算      邃密无比追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。本基金力图将日均追踪偏离 度限度在 0.35%以内，年追踪舛讹限度在 4%以内。      （二）投资范围      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地已毕投资 打算，本基金可少许投资于非成份股（包含主板、创业板、科创板、港股通标的股票、存托 凭证过火他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（含国债、地点政府债、政府援助机构 债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可变调债券、可交换债券过火他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行入款、 货币市集器用、同行存单、资产援助证券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适当中国证监会关连轨则）。      本基金可依据法律法则的轨则，参与融资及转融通证券出借业务。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行顺应门径后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证） 的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的轨则而 受限定的情形除外。      要是法律法则或监管机构对该比例要求有变更的，经基金料理东说念主履行顺应门径后以变更 后的比例为准，本基金的投资比例可作念相应调治。   （三）投资限定   基金的投资组合应遵守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产援助证券的比例，不得高出基金资产净值 的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产援助证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%，中国证监 会轨则的突出品种除外；   （4）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产援助证券的比例，不得高出该资产援助 证券限制的 10%；   （5）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产援助证券，不得超 过其各种资产援助证券共计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证券。基金抓有 资产援助证券期间，要是其信用品级下落、不再适当投资圭臬，应在评级答复发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （9）若本基金参与股指期货、国债期货交游，需效用下列投资比例限定：   a.本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的   b.本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得高出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓有的股票总市 值的 20%；本基金在职何交游日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债 券总市值的 30%；   d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹划）应当适当 基金合同对于股票投资比例的关联商定；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹划）应当适当基金合同对于债 券投资比例的关联商定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一交 易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得高出上一交游日基金资产净值的 30%；   f.本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （10）若本基金参与股票期权交游，需效用下列投资比例限定：   a.因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得高出基金资产净值的 10%；   b.开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所 需的全额现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；   c.未平仓的期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以 合约乘数筹划；   （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当以下要求：   a.出借证券资产不得高出基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得高出基金抓有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的要素甚至基金不符 合该比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同商定的投资范围保抓一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票践诺，与境内上市交游 的股票合并筹划；   （16）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他投资限定。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限定等基金料理东说念主之 外的要素甚至基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进 行调治，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等要素甚至基金投资比例不 适当上述第（12）项情形时，基金料理东说念主不得新增出借业务；但中国证监会轨则的突出情形 除外。法律法则另有轨则的从其轨则。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的 关联商定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的商定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起启动。   法律法则或监管部门取消或调治上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关连限定或按调治后的轨则践诺。   为感触基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、支配证券交游价钱过火他不高洁的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则湮灭的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、实践限度东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资打算和投资策略，遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则，着厚利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。关连交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予走漏。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或调治上述湮灭性轨则，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 顺应门径后，则本基金投资不再受关连限定或按照调治后的轨则践诺。   六、基金资产净值的筹划方法和公告方式   （一）基金资产净值的筹划方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告方式   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交游的， 基金料理东说念主应当至少每周在轨则网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交游的，基金料理东说念主应当在不晚于 每个灵通日/交游日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日/交游 日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站走漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和拒绝的事由、门径以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同商定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 两日内在轨则弁言公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关连门径后，《基金合同》应当拒绝： 接的； 的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额抓有 东说念主大会对贬责决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 计师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出现且基金财产算帐小构成立后，由基金财产算帐小组长入 承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）聘用管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐答复出具法律 见解书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐经由中发生的系数合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐经由中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经适当《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小 组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在轨则网站上，并将算帐答复教唆性公 告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则的轨则。   八、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有拘谨 力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续忠实、奋力、尽职地履行基金 合同轨则的义务，感触基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，不包括香港十分行政区、澳门十分行 政区和台湾地区法律）统领。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时局 和营业时局查阅。

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